Subjective allocation of the legal person
Eventual intent, conscious neglect and the “probabilistic judgement of risk”
Keywords:
Risk Management, Probabilistic Risk Judgment, Bias, Heuristics, Subjective Imputation of Organizations, Criminal Participation of other Legal EntitiesAbstract
In this article, an examination of the subjective imputation is carried out within the criminal liability regime of the legal person and its relationship with other elements, such as the "risk analysis" of the compliance systems or the biases or heuristics. Although a vision of the state of the issue in Spain is offered, it is an issue that transcends borders, which is why it is relevant in the international context. The subjective imputation constitutes a crucial element for the criminal fate (conviction or acquittal) of the legal entity since, if the judging body infers that there was fraud, the conviction will proceed; however, if it deduces that there was recklessness, it cannot be convicted (unless for that crime the criminal liability of the legal person in reckless mode is contemplated). The text analyzes how the Spanish Supreme Court differentiates between the two concepts that mark the diffuse border between intent and recklessness: eventual intent and conscious recklessness. Likewise, other legal-criminal effects are addressed that the assessment of intent can generate for the legal entity itself (such as the possibility of being punished for attempt) or for third-party legal entities (punishability for participation).
Translted by: Lucas Fernandes da Costa
Universidade de São Paulo (USP)
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